Du är här

2017-06-01

SwedSec Licensiering AB: SwedSec återkallar mäklares licens

Mäklaren har privat handlat aktier kort innan rekommendationer har
skickats till företagets kunder.

Mäklaren har i flera fall köpt eller sålt aktier för egen räkning kort
innan rekommendationer har skickats ut till kunder och internt inom
företaget. Han har medverkat i besluten om rekommendationerna.

Mäklaren har utnyttjat ett kunskapsmässigt övertag i förhållande till
kunderna vilket innebar en uppenbar intressekonflikt. Hans agerande
står i strid med företagets regler om anställdas egna affärer, etiska
riktlinjer och policy för intressekonflikter. SwedSecs disciplinnämnd
anser att mäklaren allvarligt har brustit i sin tjänsteutövning och
att allmänhetens förtroende för företaget och värdepappersmarknaden
skadas när anställda agerar på sätt som mäklaren gjort.
Disciplinnämnden återkallar därför mäklarens licens. Eftersom
förseelserna inte har skett avsiktligt anser disciplinnämnden att
påföljden kan stanna vid en tillfällig återkallelse av licensen till
årets slut.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här
>> (http://www.swedsec.se/index.php/download_file/1078/)

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad
och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom
licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett
disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är
att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 178 företag är
anslutna till SwedSec och ca 22 400 av deras anställda är
SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska
Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står
under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på
värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt
www.fondhandlarna.se.

-----------------------------------------------------------
http://news.cision.com/se/swedsec-licensiering-ab/r/swedsec-aterkallar-m...
http://mb.cision.com/Main/870/2278315/682524.pdf

Författare Cision

Tala om vad ni tycker

Tala om vad ni tycker

Ni är just nu inne på en betaversion av nya aktiespararna. Lämna gärna feedback på vad ni tycker i formuläret nedan.