Du är här

2017-06-08

SwedSec Licensiering AB: SwedSec återkallar privatrådgivares licens

Privatrådgivaren har flera gånger brutit mot företagets
kreditinstruktion, inte agerat etiskt korrekt och gjort otillåtna
slagningar i företagssystem.

Rådgivaren har vid tre tillfällen beviljat krediter utan att det har
funnits en andra beslutsfattare. En underskrift på ett kreditbeslut
har varit ifrågasatt och rådgivaren har gett olika förklaringar till
vem som har skrivit under.

Vid flera tillfällen har rådgivaren dessutom använt sin behörighet i
företagets system för att titta på uppgifter om en närstående. Hon
behövde inte dessa uppgifter för sitt arbete.

SwedSecs disciplinnämnd anser att rådgivaren allvarligt har brustit i
sin tjänsteutövning eftersom det gäller upprepade överträdelser mot
såväl kreditinstruktionen som reglerna om banksekretess. Dessutom har
hon inte kunnat lämna någon trovärdig förklaring till den omstridda
namnteckningen, vilket står i strid med uppförandekoden om att hålla
en hög etisk standard. Hennes licens ska därför återkallas.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här
>> (http://www.swedsec.se/index.php/download_file/1079/)

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad
och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom
licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett
disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är
att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 178 företag är
anslutna till SwedSec och ca 22 400 av deras anställda är
SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska
Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står
under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på
värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt
www.fondhandlarna.se.

-----------------------------------------------------------
http://news.cision.com/se/swedsec-licensiering-ab/r/swedsec-aterkallar-p...
http://mb.cision.com/Main/870/2283892/685373.pdf

Författare Cision

Tala om vad ni tycker

Tala om vad ni tycker

Ni är just nu inne på en betaversion av nya aktiespararna. Lämna gärna feedback på vad ni tycker i formuläret nedan.