Du är här

2017-05-22

SwedSec Licensiering AB: SwedSec varnar privatrådgivare

Rådgivaren har brutit mot kreditregler då pantbrev saknats som
säkerhet för krediter.

Rådgivaren har felaktigt hanterat kreditärenden genom att inte se till
att det har funnits pantbrev som säkerhet för krediterna. Rådgivarens
agerande strider mot företagets kreditinstruktioner och har utsatt
företaget för kreditrisker.

Det finns ingen uppgift om vilken omfattning den bristfälliga
kredithanteringen har haft. Dessutom har rådgivaren påstått att den
utbildning han har fått om regelverken har varit ofullständig och det
har inte företaget förnekat. Med hänsyn till dessa omständigheter
anser SwedSecs disciplinnämnd att påföljden kan stanna vid en
varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här
>> (http://www.swedsec.se/index.php/download_file/1077/)

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad
och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom
licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett
disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är
att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 178 företag är
anslutna till SwedSec och ca 22 400 av deras anställda är
SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska
Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står
under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på
värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt
www.fondhandlarna.se.

-----------------------------------------------------------
http://news.cision.com/se/swedsec-licensiering-ab/r/swedsec-varnar-priva...
http://mb.cision.com/Main/870/2269880/677816.pdf

Författare Cision

Tala om vad ni tycker

Tala om vad ni tycker

Ni är just nu inne på en betaversion av nya aktiespararna. Lämna gärna feedback på vad ni tycker i formuläret nedan.