Bli medlem
Bli medlem

Du är här

2017-07-24

SwedSec Licensiering AB: SwedSec varnar privatrådgivare

Rådgivaren har fotograferat uppgifter om kunder och innehållet i en
s.k. prospectlista för att använda privat.

Privatrådgivaren har med sin tjänstemobil fotograferat uppgifter om i
vart fall 400 privatkunder och innehållet i en prospectlista. Han har
uppgett att anledningen var att få tillgång till ett kontaktnät för
privat bruk.

I en sekretessförbindelse som privatrådgivaren undertecknat och i
företagets regler om informationssökning framgår att anställda endast
får använda uppgifter som de behöver för sitt arbete.
Privatrådgivarens skäl är därför inte godtagbara. Handlandet strider
också mot företagets etiska riktlinjer om att anställda ska agera med
integritet och omdöme.

SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att de regelöverträdelser som
privatrådgivaren har gjort sig skyldig till är allvarliga och att
hans agerande skulle kunna skada företagets anseende. Eftersom det
inte kommit fram att någon lidit ekonomisk skada anser
disciplinnämnden att påföljden, med viss tvekan, kan stanna vid en
varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här
>> (http://www.swedsec.se/index.php/download_file/1097/)

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
070-496 73 98 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad
och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom
licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett
disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är
att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 178 företag är
anslutna till SwedSec och ca 22 500 av deras anställda är
SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska
Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står
under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på
värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt
www.fondhandlarna.se.

-----------------------------------------------------------
http://news.cision.com/se/swedsec-licensiering-ab/r/swedsec-varnar-priva...
http://mb.cision.com/Main/870/2317850/703907.pdf

Författare Cision

Tala om vad ni tycker

Tala om vad ni tycker

Ni är just nu inne på en betaversion av nya aktiespararna. Lämna gärna feedback på vad ni tycker i formuläret nedan.