Bli medlem
Bli medlem

Du är här

2016-10-17

SwedSec Licensiering AB: SwedSec varnar rådgivare

Rådgivaren har obehörigen tagit del av sekretessbelagda uppgifter om
kolleger som var kunder i företaget där hon arbetade. Hon har inte
behövt uppgifterna för sitt arbete.

Rådgivaren har obehörigen tagit del av sekretessbelagda uppgifter om
kolleger som var kunder i företaget där hon arbetade. Hon har inte
behövt uppgifterna för sitt arbete.

SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att rådgivaren har brutit mot
företagets interna regler om banksekretess och att denna
regelöverträdelse är allvarlig. Disciplinnämnden anser dock att
påföljden kan stanna vid en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här
>>
(http://www.swedsec.se/files/3014/7668/6726/Anonymiserat_beslut_2016-31.pdf)

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD, SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och
regelefterlevnad hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom
licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett
disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är
att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 174 företag är
anslutna till SwedSec och ca 22 200 av deras anställda är
SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska
Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står
under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på
värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt
www.fondhandlarna.se.

-----------------------------------------------------------
http://news.cision.com/se/swedsec-licensiering-ab/r/swedsec-varnar-radgi...
http://mb.cision.com/Main/870/2102163/575861.pdf

Författare WKR

Tala om vad ni tycker

Tala om vad ni tycker

Ni är just nu inne på en betaversion av nya aktiespararna. Lämna gärna feedback på vad ni tycker i formuläret nedan.