Du är här

2017-06-13

SwedSec Licensiering AB: SwedSec varnar rådgivare

Rådgivaren har inte dokumenterat rådgivning i rätt tid.

Rådgivaren har vid åtminstone tre tillfällen brutit mot företagets
regler genom att inte upprätta dokumentationer inom föreskriven tid
om lämnad rådgivning till kund. Enligt företagets regler ska en
komplett kunddokumentation finnas arkiverad inom ett dygn från det
att rådgivningsmötet ägt rum.

SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att det är av stor vikt att kraven
på dokumentation uppfylls och att reglerna utgör en viktig del av
kundskyddet. Disciplinnämnden meddelar rådgivaren en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här
>> (http://www.swedsec.se/index.php/download_file/1080/)

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad
och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom
licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett
disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är
att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 178 företag är
anslutna till SwedSec och ca 22 400 av deras anställda är
SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska
Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står
under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på
värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt
www.fondhandlarna.se.

-----------------------------------------------------------
http://news.cision.com/se/swedsec-licensiering-ab/r/swedsec-varnar-radgi...
http://mb.cision.com/Main/870/2287040/687308.pdf

Författare Cision

Tala om vad ni tycker

Tala om vad ni tycker

Ni är just nu inne på en betaversion av nya aktiespararna. Lämna gärna feedback på vad ni tycker i formuläret nedan.