Bli medlem
Bli medlem

Du är här

2019-04-29

SEB: FI PUBLICERAR KOMMENTAR KRING AVSTÄMNINGSSKRIVELSER

STOCKHOLM (Nyhetsbyrån Direkt) Finansinspektionen publicerade på
måndagseftermiddagen en kommentar med anledning av i media publicerade
uppgifter från så kallade avstämningsskrivelser.

"Avstämningsskrivelser skickas i ett tidigt skede av FI:s undersökningsprocess
och syftar till att kontrollera fakta. Avstämningsskrivelser kan ibland också
innehålla preliminära bedömningar, men dessa bygger på att den information
som FI erhållit är och har uppfattats korrekt", skriver Finansinspektionen.

En undersökning innebär att FI gör en formell bedömning av om ett företag
uppfyller kraven i regelverket. Som ett led i undersökningen skickas i
normalfallet en avstämningsskrivelse till det aktuella företaget i syfte att
kontrollera fakta.

"I avstämningsskrivelsen beskrivs de iakttagelser och preliminära bedömningar
som görs med utgångspunkt från det som hittills framkommit.
Avstämningsskrivelsen ger en möjlighet för företaget att inom en viss tid
yttra sig över FI:s iakttagelser och preliminära bedömningar. Den fyller
därmed en viktig funktion för att kontrollera fakta och iakttagelser och
säkerställa att FI har ett korrekt underlag", heter det.

Det är först i den så kallade slutskrivelsen som FI gör en samlad bedömning
och informerar företaget om att undersökningen avslutas. I slutskrivelsen
beskrivs vilka brister och svagheter som FI har identifierat samt de
rekommendationer om åtgärder som FI anser bör vidtas. I det fall bristerna
och svagheterna bedöms som mer allvarliga går undersökningen vidare till en
sanktionsprövning.

Svenska Dagbladet skrev nyligen att Finansinspektionen har rapporterat sex
SEB-kunder till Finanspolisen, enligt "hemliga dokument" som SVD hade tagit
del av. I dokumenten anklagar FI enligt tidningen banken för "systematiska"
brister i arbetet mot penningtvätt - en kritik starkare än den som riktades
mot Swedbank.

SEB har dock tidigare under måndagen uttalat att banken anser att det är en i
grunden felaktig beskrivning att SEB skulle ha haft systematiska brister i
skyddet mot penningtvätt. SEB menade att Svenska Dagbladet refererar till en
enskild mening i en preliminär bedömning som rör ett litet urval av kunder
under en pågående tillsyn.

"I Finansinspektionens avslutande bedömning är meningen om systematiska
brister borttagen", framhöll SEB.

Graf: SEB:s kursutveckling måndagen den 29 april

Bildkälla: Infront

---------------------------------------
Johan Lind +46 8 5191 7954

Nyhetsbyrån Direkt

Tala om vad ni tycker

Tala om vad ni tycker

Ni är just nu inne på en betaversion av nya aktiespararna. Lämna gärna feedback på vad ni tycker i formuläret nedan.