Bli medlem
Bli medlem

Du är här

2015-12-22

SwedSec Licensiering AB: Rådgivare varnas av SwedSec

Den SwedSec-licensierade rådgivaren har vid åtskilliga tillfällen
genom företagets system skaffat sig information om två bolag där
hennes man var delägare och anställd. Vid ett par tillfällen var
anledningen att svara på frågor från hennes man om kundbetalningar. I
de flesta fallen berodde dock rådgivarens agerande på ett personligt
intresse för bolagen.

Eftersom företagets interna regler om informationssäkerhet innebär att
anställda endast får använda sin tillgång till kunduppgifter när det
behövs för arbetsuppgiften, har rådgivaren brutit mot dessa regler.
Hennes man var inte heller behörig att få den information som hon
skaffade fram och hon har därmed även brutit mot banksekretessen.

Disciplinnämnden meddelar rådgivaren en varning.
Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här
>>
(http://www.swedsec.se/files/6214/5068/0956/anonymiserat_beslut_dnr_2015-...)

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se
SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och
regelefterlevnad hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom
licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett
disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är
att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 181 företag är
anslutna till SwedSec och ca 23 000 av deras anställda är
SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska
Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står
under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på finansmarknaden.
För mer information besök: www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.

-----------------------------------------------------------
http://news.cision.com/se/swedsec-licensiering-ab/r/radgivare-varnas-av-...
http://mb.cision.com/Main/870/9888400/459585.pdf

Författare WKR

Tala om vad ni tycker

Tala om vad ni tycker

Ni är just nu inne på en betaversion av nya aktiespararna. Lämna gärna feedback på vad ni tycker i formuläret nedan.