Du är här

2018-03-12

SwedSec Licensiering AB: SwedSec återkallar licens

Licenshavaren har vilselett sin arbetsgivare genom att lämna oriktig
information om valutaaffärer. Agerandet orsakade arbetsgivaren en
förlust på flera miljoner kronor.

Licenshavaren har vilselett sin arbetsgivare genom att utan behörighet
ta betydande valutapositioner för företagets räkning. Han har
genomfört affärer där det inte har funnits något uppdrag från kund.
Företaget har genom licenshavarens agerande tagit positioner och
risker på valutamarknaden utifrån felaktiga förutsättningar.
Licenshavaren har inte heller rapporterat felaffärer på det sätt som
anges i företagets interna regler. Företaget har därför inte kunnat
vidta omedelbara åtgärder. Agerandet strider mot lag, företagets
interna regler och god sed på värdepappersmarknaden. Dessutom har det
orsakat företaget en förlust på flera miljoner kronor.

SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att licenshavarens systematiska
agerande innebär att han allvarligt har brustit i sin yrkesroll.
Nämnden ser särskilt allvarligt på att regelöverträdelserna har skett
medvetet och att licenshavaren har försökt dölja det han har gjort.
De upprepade överträdelserna tyder på en bristande respekt för
viktiga regler. Genom sitt handlande har han visat sig olämplig som
licenshavare och därför återkallas SwedSec-licensen.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här
>> (http://www.swedsec.se/index.php/download_file/1210/%20)

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad
och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom
licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett
disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är
att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 185 företag är
anslutna till SwedSec och över 23 300 av deras anställda är
SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska
Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står
under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på
värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se
samt www.fondhandlarna.se.

-----------------------------------------------------------
http://news.cision.com/se/swedsec-licensiering-ab/r/swedsec-aterkallar-l...
http://mb.cision.com/Main/870/2470021/804059.pdf

Författare Cision

Tala om vad ni tycker

Tala om vad ni tycker

Ni är just nu inne på en betaversion av nya aktiespararna. Lämna gärna feedback på vad ni tycker i formuläret nedan.