Bli medlem
Bli medlem

Du är här

2017-11-14

SwedSec Licensiering AB: SwedSec återkallar rådgivares licens

Rådgivaren har registrerat information om ett sextiotal kunder i
företagets system för insamlade kunduppgifter vid
investeringsrådgivning, utan att ha varit i kontakt med kunderna.

Rådgivaren har registrerat information om ett sextiotal kunders
ekonomiska förhållanden i företagets system, utan att ha kontaktat
kunderna och verifierat informationen. Hans agerande strider mot
företagets instruktion om investeringsrådgivning och uppförandekod.
Det strider också mot bestämmelser i lag och branschregler om att
agera hederligt och professionellt. Agerandet strider även mot de
grundläggande krav på sanningsenlighet som måste ställas på en
licenshavare. Det har rört sig om upprepade överträdelser som avsett
ett stort antal kunder. Dessutom tillkommer risken att någon annan
rådgivare skulle kunna basera sin rådgivning på dessa uppgifter och
att företagets anseende i och med det kunnat skadas.

SwedSecs disciplinnämnd ser allvarligt på rådgivarens agerande och
återkallar hans licens. Med hänsyn till förmildrande omständigheter
tidsbegränsas återkallelsen.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här
>> (http://www.swedsec.se/index.php/download_file/1137/)

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad
och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom
licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett
disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är
att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 183 företag är
anslutna till SwedSec och ca 22 600 av deras anställda är
SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska
Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står
under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på
värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt
www.fondhandlarna.se.

-----------------------------------------------------------
http://news.cision.com/se/swedsec-licensiering-ab/r/swedsec-aterkallar-r...
http://mb.cision.com/Main/870/2387755/751281.pdf

Författare Cision

Tala om vad ni tycker

Tala om vad ni tycker

Ni är just nu inne på en betaversion av nya aktiespararna. Lämna gärna feedback på vad ni tycker i formuläret nedan.