Bli medlem
Bli medlem

Du är här

2014-06-27

SwedSec Licensiering AB: SwedSec tilldelar analytiker sanktion

Den SwedSec-licensierade analytikern har brutit mot företagets regler
för anställdas egna affärer med finansiella instrument.

Analytikern har en gång låtit bli att begära förhandsgodkännande för
en värdepappersaffär. Vid ett annat tillfälle har han brutit mot
företagets regler om att snarast rapportera ändringar i innehav av
finansiella instrument. Slutligen har han, när han fått
förhandsgodkännande, i två fall handlat i strid med den s.k.
tvådagarsregel som tillämpas av företaget.

Som SwedSecs disciplinnämnd i flera tidigare beslut framhållit har de
aktuella reglerna stor betydelse för förtroendet för
värdepappersmarknaden. Med hänsyn till den förhållandevis begränsade
omfattningen av förseelserna, analytikerns begränsade erfarenhet och
vad han anfört om sina anställningsförhållanden stannar
disciplinnämnden vid en erinran.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa <<
här >>
(http://www.swedsec.se/files/2114/0378/8770/Anonymiserat_beslut_Dnr_2014-...)

+---------------------------------------------------------------------------+
|SwedSecs disciplinära förfarande i korthetAnslutna företag till SwedSec är |
|skyldiga att anmäla licenshavares regelöverträdelser, om det finns skäl att|
|anta att detta kan leda till disciplinpåföljd. Ärendena avgörs av en |
|disciplinnämnd och nämnden kan meddela licenshavaren disciplinpåföljderna |
|erinran, varning eller återkallelse av licens. Mer information om |
|disciplinärenden och förfarandet finns att läsa här |
|>> (http://www.swedsec.se/disciplinarenden/foerfarande/) |
+---------------------------------------------------------------------------+

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och
regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs
genom licensiering baserat på kunskapskrav och test och genom ett
disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är
att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. 185 företag
är anslutna till SwedSec och 23 000 av deras anställda är
SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska
Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står
under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på
värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt
www.fondhandlarna.se.

-----------------------------------------------------------
http://news.cision.com/se/swedsec-licensiering-ab/r/swedsec-tilldelar-an...
http://mb.cision.com/Main/870/9608825/261479.pdf

Författare Hugin

Tala om vad ni tycker

Tala om vad ni tycker

Ni är just nu inne på en betaversion av nya aktiespararna. Lämna gärna feedback på vad ni tycker i formuläret nedan.