Du är här

2017-05-18

SwedSec Licensiering AB: SwedSec tilldelar rådgivare sanktion

Rådgivaren har lämnat råd utan att utföra lämplighetsbedömningen av en
kund på ett korrekt sätt.

2011 lämnade rådgivaren råd om en betydande investering i ett
finansiellt instrument (autocalls) till en kund. Rådgivningen var
inte anpassad efter kundens kunskap, erfarenhet eller mål med
investeringen och var därmed inte lämplig för kunden. Rådgivarens
handlande står i strid med lagen om värdepappersmarknaden och
Finansinspektionens föreskrifter. Regelöverträdelsen har utsatt
kunden för en avsevärd marknadsrisk och dessutom har företaget
utsatts för en risk för skadestånd.

Den felaktiga rådgivningen har rört ett ansenligt belopp men det är en
enstaka förseelse som ligger flera år tillbaka i tiden. SwedSecs
disciplinnämnd anser därför att påföljden kan stanna vid en erinran.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här
>> (http://www.swedsec.se/index.php/download_file/1076/)

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad
och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom
licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett
disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är
att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 177 företag är
anslutna till SwedSec och ca 22 400 av deras anställda är
SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska
Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står
under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på
värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt
www.fondhandlarna.se.

-----------------------------------------------------------
http://news.cision.com/se/swedsec-licensiering-ab/r/swedsec-tilldelar-ra...
http://mb.cision.com/Main/870/2267917/676329.pdf

Författare Cision

Tala om vad ni tycker

Tala om vad ni tycker

Ni är just nu inne på en betaversion av nya aktiespararna. Lämna gärna feedback på vad ni tycker i formuläret nedan.