Bli medlem
Bli medlem

Du är här

2014-07-02

SwedSec Licensiering AB: SwedSec tilldelar säljchef sanktion

En SwedSec-licensierad säljchef har brutit mot regler för anställdas
egna affärer med finansiella instrument

Licenshavaren har i något fall köpt aktier utan att inhämta
förhandsgodkännande. Vidare har han vid fyra tillfällen lämnat in
avräkningsnotor för sent.

Som SwedSecs disciplinnämnd i tidigare beslut påpekat har reglerna för
anställdas egna affärer med finansiella instrument stor betydelse för
förtroendet för värdepappersmarknaden. Disciplinnämnden anser i detta
fall att licenshavarens regelöverträdelser inte är av allvarligare
slag och att påföljden kan stanna vid en erinran.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa <<
här >>
(http://www.swedsec.se/files/4514/0428/4345/anonymiserat_beslut_dnr_2014-...)

SwedSecs disciplinära förfarande i korthetAnslutna företag till
SwedSec är

skyldiga att anmäla licenshavares regelöverträdelser, om det finns
skäl att

anta att detta kan leda till disciplinpåföljd. Ärendena avgörs av en
disciplinnämnd och nämnden kan meddela licenshavaren
disciplinpåföljderna

erinran, varning eller återkallelse av licens. Mer information om
disciplinärenden och förfarandet finns att läsa här
>> (http://www.swedsec.se/disciplinarenden/foerfarande/)
För mer information kontakta: Katarina Lidén, VD, 08-56 26 07 15 eller
katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och
regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs
genom licensiering baserat på kunskapskrav och test och genom ett
disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är
att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. 185 företag
är anslutna till SwedSec och 23 000 av deras anställda är
SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska
Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står
under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på
värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt
www.fondhandlarna.se.

-----------------------------------------------------------
http://news.cision.com/se/swedsec-licensiering-ab/r/swedsec-tilldelar-sa...
http://mb.cision.com/Main/870/9611386/263182.pdf

Författare Hugin

Tala om vad ni tycker

Tala om vad ni tycker

Ni är just nu inne på en betaversion av nya aktiespararna. Lämna gärna feedback på vad ni tycker i formuläret nedan.