Bli medlem
Bli medlem

Du är här

2020-04-20

SwedSec Licensiering AB: SwedSec varnar aktiemäklare

Aktiemäklaren har lämnat bolagsinformation som inte var känd för
marknaden och samtidigt för egen del köpt aktier i bolaget.

Mäklaren uttalade sig i flera telefonsamtal med kunder mycket positivt
om ett bolag och nämnde bland annat att bolaget hade nya kunder och
order som ännu inte kommunicerats till marknaden. Under samma tid
köpte han aktier i bolaget för egen räkning.

SwedSecs disciplinnämnd anmärker på att mäklaren nämnt omständigheter
avseende bolaget som inte varit kända för marknaden. Dessutom borde
han enligt nämnden inte ha uttalat sig om bolagets ekonomiska
förhållanden, eftersom han själv ägde aktier i bolaget. Han har genom
att själv köpa aktier i bolaget och genom sina uttalanden agerat på
ett sätt som står i strid med företagets regler.

Mäklaren har även genomfört en marknadssondering avseende ett annat
bolag i strid med marknadsmissbruksförordningens regler.

Disciplinnämnden konstaterar att mäklaren allvarligt har brustit i
sitt arbete och anser att det finns skäl för att återkalla licensen.
Mäklaren har dock arbetat länge i företaget utan anmärkningar och har
med anledning av det inträffade genomgått utbildning. Nämnden anser
därför, med stor tvekan, att påföljden kan stanna vid en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här
>>
(https://www.swedsec.se/wp-content/uploads/2020/04/Anonymiserat-beslut-20...)

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad
och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom
licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett
disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är
att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 187 företag är
anslutna till SwedSec och ca 23 900 av deras anställda är
SwedSec-licensierade. För mer information besök: www.swedsec.se
(http://gantrack2.com/t/l/1460248/0_NzQxOTQxMzUwNDcy/).

-----------------------------------------------------------
https://news.cision.com/se/swedsec-licensiering-ab/r/swedsec-varnar-akti...

Författare Cision News

Tala om vad ni tycker

Tala om vad ni tycker

Ni är just nu inne på en betaversion av nya aktiespararna. Lämna gärna feedback på vad ni tycker i formuläret nedan.