Bli medlem
Bli medlem

Du är här

2019-08-19

SwedSec Licensiering AB: SwedSec varnar kontorschef

Kontorschefen har överskridit sitt kreditmandat.

Företaget har anmält att kontorschefen vid ett tillfälle felaktigt
rubricerat och beviljat en kredit, som innebar att hon därmed
överskred sitt kreditmandat. I samband med kreditbeslutet har
kontorschefen inte heller beaktat ett avvikande transaktionsmönster,
något som även borde ha dokumenterats.

SwedSecs disciplinnämnd ser allvarligt på det inträffade och
konstaterar att kontorschefens agerande fått till följd att en kredit
har beviljats på felaktiga grunder. Hon har också haft brister i den
fortlöpande "Känn-Din-Kund-processen". Agerandet strider mot
företagets interna regler, som grundar sig på lag och
Finansinspektionens föreskrifter. Företaget har också utsatts för
ökade kreditrisker. Eftersom det var fråga om en engångshändelse
kunde disciplinpåföljden bestämmas till en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här
>>
(https://www.swedsec.se/wp-content/uploads/2019/08/Anonymiserat-beslut-20...)

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad
och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom
licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett
disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är
att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 192 företag är
anslutna till SwedSec och ca 24 000 av deras anställda är
SwedSec-licensierade. För mer information besök: www.swedsec.se
(http://gantrack2.com/t/l/1460248/0_NzQxOTQxMzUwNDcy/).

-----------------------------------------------------------
https://news.cision.com/se/swedsec-licensiering-ab/r/swedsec-varnar-kont...

Författare Cision News

Tala om vad ni tycker

Tala om vad ni tycker

Ni är just nu inne på en betaversion av nya aktiespararna. Lämna gärna feedback på vad ni tycker i formuläret nedan.