Bli medlem
Bli medlem

Du är här

2020-05-12

SwedSec Licensiering AB: SwedSec varnar kundrådgivare

Rådgivaren har inte haft kunskap om nya kreditregler och har därför
gjort fel i kreditgivningen.

Under hösten 2019 upptäcktes att rådgivaren vid ett antal tillfällen
gjort fel i sin kreditgivning. Kalkylkraven hade inte följts och det
fanns felaktigheter i dokumentationen. Rådgivaren medgav att han inte
läst arbetsgivarens uppdaterade instruktioner tillräckligt noggrant
och att han i stället utgått från de regler som gällde tidigare.

SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att rådgivaren brutit mot
företagets regler för kreditkalkyler och dokumentation, som grundar
sig på lag och Finansinspektionens författningar. Bristerna har varit
allvarliga och har utsatt företaget för ökade kreditrisker. Eftersom
rådgivaren har stor erfarenhet borde han enligt disciplinnämnden ha
insett hur viktigt det är att hålla sig uppdaterad om reglerna för
kreditgivning. Nämnden bestämmer påföljden till en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här
>>
(https://www.swedsec.se/wp-content/uploads/2020/05/Anonymiserat-beslut-20...)

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad
och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom
licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett
disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är
att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 188 företag är
anslutna till SwedSec och ca 24 000 av deras anställda är
SwedSec-licensierade. För mer information besök: www.swedsec.se
(http://gantrack2.com/t/l/1460248/0_NzQxOTQxMzUwNDcy/).

-----------------------------------------------------------
https://news.cision.com/se/swedsec-licensiering-ab/r/swedsec-varnar-kund...

Författare Cision News

Tala om vad ni tycker

Tala om vad ni tycker

Ni är just nu inne på en betaversion av nya aktiespararna. Lämna gärna feedback på vad ni tycker i formuläret nedan.