Bli medlem
Bli medlem

Du är här

2019-10-21

SwedSec Licensiering AB: SwedSec varnar licenshavare

Licenshavaren har utan mandat hanterat krediter, privat lånat pengar
till en kund och attesterat transaktioner från samma kunds konto till
sitt eget.

Trots att licenshavaren inte längre hade behörighet att arbeta med
privatkrediter hanterade hon fyra bolåneärenden och en kortkredit.
Ärendena hanterades felaktigt i flera avseenden. Licenshavaren lånade
även privat ut pengar till en kund och attesterade senare två
överföringar från den kundens konto till sitt eget. Enligt
licenshavaren har kunden och hon en relativt nära relation.

SwedSecs disciplinnämnd framhåller att licenshavaren hanterat
kreditärenden rakt emot instruktion från sin chef och attesterat
överföringar till sitt eget konto i strid med regler om jäv och
intressekonflikter. Reglerna har stor betydelse för förtroendet för
finansmarknaden. Disciplinnämnden anser att licenshavaren allvarligt
har brustit i sitt arbete, men tar hänsyn till att det förekom en
kultur med bristande regelefterlevnad på det aktuella kontoret.
Licenshavaren tilldelas därför en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här
>>
(https://www.swedsec.se/wp-content/uploads/2019/10/Anonymiserat-beslut-20...)

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad
och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom
licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett
disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är
att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 192 företag är
anslutna till SwedSec och ca 24 000 av deras anställda är
SwedSec-licensierade. För mer information besök: www.swedsec.se
(http://gantrack2.com/t/l/1460248/0_NzQxOTQxMzUwNDcy/).

-----------------------------------------------------------
https://news.cision.com/se/swedsec-licensiering-ab/r/swedsec-varnar-lice...

Författare Cision News

Tala om vad ni tycker

Tala om vad ni tycker

Ni är just nu inne på en betaversion av nya aktiespararna. Lämna gärna feedback på vad ni tycker i formuläret nedan.