Bli medlem
Bli medlem

Du är här

2016-10-20

SwedSec Licensiering AB: SwedSec varnar privatrådgivare

Privatrådgivaren köpte autocalls åt kunder utan att de godkänt köpet
innan.

Privatrådgivaren fick i uppdrag att köpa en viss autocall för fyra
kunders räkning och debiterade dem för detta. Av misstag skickade
rådgivaren inte teckningsanmälningarna till värdepappersinstitutet
som hanterade emissionen och affärerna genomfördes därför aldrig. För
att försöka rätta till felet köpte han en annan snarlik placering för
det tidigare debiterade beloppet, men utan att inhämta de fyra
kundernas samtycke innan. Tre av kunderna samtyckte i efterhand till
placeringen men den fjärde motsatte sig köpet.

Agerandet strider mot företagets interna regler och har också i viss
mån inslag av diskretionär förvaltning - ett tillstånd som företaget
saknar. Privatrådgivaren har heller inte informerat sin chef eller
compliance-funktionen på företaget om felet.

Disciplinnämnden anser att rådgivarens förfarande inte är acceptabelt
även om avsikten har varit att rätta till ett tidigare misstag.
Rådgivaren meddelas varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här
>>
(http://www.swedsec.se/files/9214/7694/6755/Anonymiserat_beslut_2016-32.pdf)

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD, SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och
regelefterlevnad hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom
licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett
disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är
att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 174 företag är
anslutna till SwedSec och ca 22 200 av deras anställda är
SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska
Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står
under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på
värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt
www.fondhandlarna.se.

-----------------------------------------------------------
http://news.cision.com/se/swedsec-licensiering-ab/r/swedsec-varnar-priva...
http://mb.cision.com/Main/870/2104480/577622.pdf

Författare WKR

Tala om vad ni tycker

Tala om vad ni tycker

Ni är just nu inne på en betaversion av nya aktiespararna. Lämna gärna feedback på vad ni tycker i formuläret nedan.