Bli medlem
Bli medlem

Du är här

2019-03-13

SwedSec Licensiering AB: SwedSec varnar rådgivare

Rådgivaren har brutit mot företagets regler om identitetskontroll och
kundkännedom, vilket riskerar penningtvätt.

Under hösten 2018 hjälpte rådgivaren en person att öppna ett konto och
ansluta kunden till företagets internettjänst. Personen identifierade
sig med stöd av ett svenskt körkort. Rådgivaren upptäckte senare att
ett antal större belopp hade satts in på kontot som därefter snabbt
förts vidare. Rådgivaren larmade internt.

Vid företagets utredning av händelserna framkom att den berörda
personen utgett sig för att vara någon annan, då körkortet var
stulet. Rådgivaren hade inte på ett korrekt sätt kontrollerat
ID-handlingen. Vidare hade rådgivaren brutit mot företagets regler
genom att felaktigt dokumentera att fördjupad kontroll av
kundkännedom hade genomförts, trots att så inte var fallet.

SwedSecs disciplinnämnd betonar att reglerna om åtgärder mot
penningtvätt och finansiering av terrorism är centrala för att
förhindra att finansiella företag utnyttjas för bl.a. penningtvätt.
Rådgivarens överträdelser har medfört att företaget har blivit utsatt
för identitetsbedrägeri och att konto och internettjänst öppnats med
stöd av en stulen ID-handling. Agerandet har utsatt företaget för
risk att ha medverkat till penningtvätt och finansiering av
terrorism. Dessutom har rådgivarens handlande medfört en risk för
ingripande av tillsynsmyndigheten och för att företagets anseende
skadas.

Disciplinnämnden ser allvarligt på det som hänt. Regelöverträdelserna
har dock endast rört en kund och rådgivaren har själv tagit initiativ
till företagets utredning. Disciplinpåföljden kunde därför begränsas
till en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här
>>
(https://www.swedsec.se/wp-content/uploads/2019/03/Anonymiserat-beslut-20...)

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad
och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom
licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett
disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är
att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 193 företag är
anslutna till SwedSec och ca 23 900 av deras anställda är
SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska
Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står
under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på
värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt
www.fondhandlarna.se.

-----------------------------------------------------------
https://news.cision.com/se/swedsec-licensiering-ab/r/swedsec-varnar-radg...

Författare Cision

Tala om vad ni tycker

Tala om vad ni tycker

Ni är just nu inne på en betaversion av nya aktiespararna. Lämna gärna feedback på vad ni tycker i formuläret nedan.