Bli medlem
Bli medlem

Du är här

2019-08-26

SwedSec Licensiering AB: SwedSec varnar rådgivare

Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning.

Rådgivaren har lämnat investeringsråd till icke-professionella kunder
och har därför varit skyldig att dokumentera de uppgifter om kunderna
som legat till grund för lämplighetsbedömningen och de råd som
lämnats. Under sommaren 2018 har rådgivaren helt låtit bli att föra
in sådana uppgifter i företagets dokumentationssystem. Genom
agerandet har rådgivaren överträtt företagets interna regler, som
grundar sig på lag och Finansinspektionens föreskrifter.

SwedSecs disciplinnämnd påtalar att det är av stor vikt att reglerna
om dokumentation följs eftersom dessa utgör en central del av
kundskyddet. Rådgivaren har varit fullt medveten om sina skyldigheter
och har genom sitt handlande allvarligt brustit i sitt arbete. Då
underlaget för de olika rådgivningstillfällena finns bevarat,
dokumentationssystemet var nytt och antalet fall av utebliven
dokumentation inte preciserats i ärendet, begränsar disciplinnämnden
påföljden till en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här
>>
(https://www.swedsec.se/wp-content/uploads/2019/08/Anonymiserat-beslut-20...)

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad
och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom
licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett
disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är
att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 193 företag är
anslutna till SwedSec och ca 24 000 av deras anställda är
SwedSec-licensierade. För mer information besök: www.swedsec.se
(http://gantrack2.com/t/l/1460248/0_NzQxOTQxMzUwNDcy/).

-----------------------------------------------------------
https://news.cision.com/se/swedsec-licensiering-ab/r/swedsec-varnar-radg...

Författare Cision News

Tala om vad ni tycker

Tala om vad ni tycker

Ni är just nu inne på en betaversion av nya aktiespararna. Lämna gärna feedback på vad ni tycker i formuläret nedan.