Bli medlem
Bli medlem

Du är här

2019-12-27

SwedSec Licensiering AB: SwedSec varnar rådgivare

Rådgivaren lät bli att utföra kontroller i samband med en
utlandsbetalning som ledde till ett bedrägeri.

En anställd hos en företagskund hörde av sig till rådgivaren via
e-post och bad om hjälp med att utföra en betalning till utlandet för
kundens räkning. Rådgivaren kontrollerade med den anställde att det
verkligen var denne som skickat e-postmeddelandet och att uppgifterna
om betalningen stämde. Det visade sig att betalningen behövde
genomföras samma dag. Rådgivaren utförde betalningen. Strax därefter
ville den anställde stoppa betalningen då det uppdagats att
företagskunden blivit utsatt för ett bedrägeri.

Rådgivaren borde ha kontrollerat att den anställde hade aktuella
behörigheter som betalningsuppdraget krävde, vilket inte var fallet.
Utlandsbetalningar var dessutom enligt företagets regler
överhuvudtaget inte tillåtet att genomföra per telefon. Rådgivaren
borde även ha reagerat på kundens förändrade beteende att göra en
utlandsbetalning, ställt kompletterande frågor och uppdaterat
informationen om kunden enligt företagets regler.

SwedSecs disciplinnämnd uttalar att reglerna om åtgärder mot
penningtvätt m.m. ställer höga krav på finansiella företag att ha god
kunskap om sina kunder och deras affärer. Företagets interna regler
är centrala för att trygga en säker hantering av affärsuppdrag, så
att inte kunder eller finansiella företag kan utnyttjas för brott.
Disciplinnämnden ser allvarligt på regelöverträdelserna, men eftersom
det gällt endast ett ärende och rådgivaren anmälde det inträffade
till företagets säkerhetschef anser nämnden att påföljden kan
bestämmas till en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här
>>
(https://www.swedsec.se/wp-content/uploads/2019/12/Anonymiserat-beslut-20...)

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad
och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom
licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett
disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är
att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 190 företag är
anslutna till SwedSec och ca 23 800 av deras anställda är
SwedSec-licensierade. För mer information besök: www.swedsec.se
(http://gantrack2.com/t/l/1460248/0_NzQxOTQxMzUwNDcy/).

-----------------------------------------------------------
https://news.cision.com/se/swedsec-licensiering-ab/r/swedsec-varnar-radg...

Författare Cision News

Tala om vad ni tycker

Tala om vad ni tycker

Ni är just nu inne på en betaversion av nya aktiespararna. Lämna gärna feedback på vad ni tycker i formuläret nedan.