Bli medlem
Bli medlem

Du är här

2016-03-14

SwedSec Licensiering AB: SwedSec varnar Senior Operational Risk Officer

Licenshavaren varnas för att han gjort ett stort antal sökningar i
företagets kundsystem och för att han tagit flera kreditupplysningar
på kundföretag. Det ingick inte i licenshavarens arbete att ha
kundkontakt och han har inte haft några godtagbara skäl till att
skaffa informationen.

Licenshavaren hade förut varit kundansvarig för i stort sett alla de
kundföretag som han sökt information om, men hade inte längre någon
yrkesmässig relation till dem.

Det framgår av licenshavarens egna uppgifter att han gjort många
sökningar och förfrågningar utan giltiga skäl. Agerandet strider mot
företagets regler om informationssäkerhet.

SwedSecs disciplinnämnd meddelar licenshavaren en varning för det
inträffade.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här
>>
(http://www.swedsec.se/files/4714/5770/7381/Anonymiserat_beslut_2016-06.pdf)

För ytterligare information kontakta:

Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15, 070-496 73 98 eller katarina@swedsec.se

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och
regelefterlevnad hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom
licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett
disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är
att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 179 företag är
anslutna till SwedSec och ca 22 500 av deras anställda är
SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska
Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står
under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på
värdepappersmarknaden. För mer information besök: www.swedsec.se samt
www.fondhandlarna.se.

-----------------------------------------------------------
http://news.cision.com/se/swedsec-licensiering-ab/r/swedsec-varnar-senio...
http://mb.cision.com/Main/870/9933319/488185.pdf

Författare WKR

Tala om vad ni tycker

Tala om vad ni tycker

Ni är just nu inne på en betaversion av nya aktiespararna. Lämna gärna feedback på vad ni tycker i formuläret nedan.